تقلب در سرمایه گذاری

طرح های پونزی یکی از رایج ترین انواع تقلب در سرمایه گذاری در نیوزلند است.

طرح های پونزی که به نام چارلز پونزی، شیاد ایتالیایی نامگذاری شده اند، به گونه ای ساخته شده اند که مانند شرکت های مالی، کارگزاری های ارز خارجی یا هر تجارت موفق دیگری ظاهر شوند. آنها برای پرداخت به سرمایه گذاران فعلی که می خواهند سرمایه گذاری اولیه یا هرگونه سود خود را پس بگیرند، به جریان نقدی ثابت سرمایه گذاران جدید وابسته هستند.

طرح های پونزی از مشتریان قابل اعتماد سوء استفاده می کنند. در برخی موارد، قربانیان مشتریان طولانی مدت اپراتور Ponzi هستند. اعتماد اپراتور اغلب در طی سالیان متمادی به دست می آید، گاهی اوقات با یک تجارت قانونی شروع می شود که بعداً به یک شرکت متقلبانه تبدیل می شود. دیگران پول خود را به توصیه خانواده، دوستان و همسایگان سرمایه گذاری می کنند. طرح های پونزی می توانند در نیوزیلند رشد کنند، جایی که مردم اعتماد دارند و بر اساس توصیه های شفاهی تصمیم می گیرند.

پیگرد قانونی اپراتورهای طرح پونزی و سایر متخصصانی که طرح های تقلب سرمایه گذاری مشابهی را اجرا می کنند، بخش مهمی از حسابداری کسانی است که در انجام تجارت مطابق با انتظارات یک بازار معتبر شکست می خورند.

بری کلوگ

برای بیش از 20 سال، بری ادوارد کلوگ از Dunedin یک طرح Ponzi را اجرا کرد - که یکی از رایج ترین انواع تقلب در سرمایه گذاری در نیوزلند است. این کلاهبرداری هزاران نفر را تحت تأثیر قرار داد و منجر به خسارت مالی حداقل 15. 7 میلیون دلاری شد. اقدامات خودخواهانه و جنایتکارانه آقای کلوگ برنامه های بازنشستگی مردم را نابود کرد و رفاه مالی آنها را به خطر انداخت. متهم به هشت سال و ده ماه حبس تعزیری با حداقل مدت عدم آزادی مشروط پنج سال و چهار ماه محکوم شده است.

آقای کلوگ از طریق چندین شرکت که تنها مدیر و سهامدار آنها بود خدمات مشاوره مالی ارائه می کرد. اداره بازارهای مالی موضوع را به SFO ارجاع داد و به آژانس در تحقیقاتش کمک کرد.

چوب کلوین

کلوین کلایو وود یک کارگزاری ارز خارجی را اداره می کرد که به یک طرح پونزی تبدیل شد. آقای وود طی سالیان متمادی از طریق انجمن های شخصی و حرفه ای خود اعتماد سرمایه گذاران را به دست آورد. با این حال، زمانی که کارگزاری او شروع به متحمل شدن زیان خالص معاملاتی کرد، او طرحی ابداع کرد تا مشتریانش را در مورد ماهیت واقعی سرمایه گذاری هایشان در تاریکی نگه دارد.

آقای وود بیش از 200 گزارش سرمایه گذاری نادرست ایجاد کرد که برای سرمایه گذاران ارسال کرد. او همچنین از معاملات کاذب ارزی به آنها خبر داد. یا معاملات انجام نشده است یا اگر اتفاق افتاده است، نتیجه واقعی سودی را که او به آنها گزارش کرده است منعکس نمی کند.

تخلف آقای وود نقض قابل توجهی از اعتماد بود که منجر به از دست دادن 18 سرمایه گذار در مجموع 7 میلیون دلار از سرمایه اصلی خود شد که سه نفر از آنها بیش از یک میلیون دلار را از دست دادند. متهم پس از اعتراف به تمام اتهامات وارده به شش سال و سه ماه حبس تعزیری محکوم شد و به گذراندن حداقل دو سال و یازده ماه حبس قبل از واجد شرایط بودن برای آزادی مشروط محکوم شد.

راسل ماهر

راسل آنگوس ماهر از اوکلند یک دلال ارز خارجی بود که از موقعیت اعتماد خود سوء استفاده کرد تا این توهم را ایجاد کند که کسب و کارش موفق بوده در حالی که چنین نبود. متهم با جعل اسناد و مدارکی که زمان معاملات ارزی را که از طرف مشتریانش انجام می داد به اشتباه نشان می داد، به دنبال حفظ اعتماد مشتری نسبت به تجارت خود بود. او با انجام این کار وضعیت مالی رو به وخامت کسب و کار خود را پنهان کرد و حدود 1. 55 میلیون دلار از مشتریان خود کلاهبرداری کرد.

تجارت آقای ماهر، Forex Brokers Limited (FBL)، در ابتدا موفقیت آمیز بود و در طول سال ها مشتریان مختلفی را از زمینه های مختلف جذب کرد. وقتی کسب و کار شکست خورد، متهم برای حفظ اعتماد مشتریانش به استفاده از اسناد جعلی متوسل شد. آقای ماهر در مجموع از 80 سند جعلی استفاده کرد تا عمداً وضعیت معاملاتی را که قرار بود انجام دهد، نادرست نشان دهد. با پنهان کردن ورشکستگی FBL، این تجارت به فعالیت و دریافت پول مشتری ادامه داد. اگر آقای ماهر صادقانه رفتار می کرد و قبول می کرد که تجارتش شکست خورده بود، می توانست از ضررهای مالی به مشتریان متهم جلوگیری شود.

آقای ماهر به سه سال و چهار ماه حبس محکوم شد.

• این صفحه را چاپ کن
• در فیسبوک به اشتراک بگذارید
• در توییتر به اشتراک بگذارید
• در لینکدین به اشتراک بگذارید