سری 9 و 10 - امتحانات سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی

لطفاً به پیام کامل از جمله اطلاعات مربوط به تحویل آزمون آنلاین مراجعه کنید.

همانطور که در SR-FINRA-2020-32 اعلام شد ، چندین هزینه ذکر شده در این صفحه بین سالهای 2022 تا 2024 افزایش می یابد. برای کسب اطلاعات بیشتر به صفحه برنامه افزایش هزینه FINRA مراجعه کنید.

امتحانات سری 9 و 10-امتحانات صلاحیت فروش اوراق بهادار عمومی (SU)-صلاحیت یک مدیر سطح ورودی را برای انجام کار خود به عنوان یک سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی ارزیابی می کند.

امتحانات میزان میزان داشتن دانش لازم برای انجام کارکردهای مهم یک سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی ، از جمله تصویب حساب های مشتری ، آموزش پرسنل نظارت بر فروش و فروش و حفظ سوابق را اندازه گیری می کند. علاوه بر امتحانات سری 9 و 10 ، داوطلبان باید آزمون ملزومات صنعت اوراق بهادار (SIE) و امتحان نماینده اوراق بهادار عمومی (سری 7) را برای برگزاری ثبت نام سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی بگذرانند.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد امتحانات سری 9 و 10 ، به قانون FINRA 1210 و قانون FINRA 1220 (الف) (10) مراجعه کنید.

1. برای امتحان ثبت نام کنید

رئوس مطالب

طرح اصلی سریال 9 و 10 راهنمای جامع برای طیف وسیعی از موضوعات تحت پوشش امتحانات و همچنین عمق دانش مورد نیاز را ارائه می دهد. این طرح شامل دو بخش است که شامل هشت کارکرد شغلی مهم یک سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی است. در جدول زیر ، تخصیص موارد امتحان برای هر عملکرد اصلی شغلی ذکر شده است.

شایستگی

داوطلبان باید توسط یک شرکت عضو FINRA یا سایر شرکت های عضو سازمان خود نظارتی (SRO) در ارتباط و حمایت مالی باشند تا واجد شرایط دریافت امتحانات صلاحیت سطح اصلی FINRA باشند. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد الزامات ثبت نام ، به قانون FINRA 1210 مراجعه کنید.

سری 9 و 10 نیازهای امتحان اصلی را دارند. داوطلبان باید امتحانات SIE و سری 7 را برای برگزاری ثبت نام سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی بگذرانند.

برای اطلاعات بیشتر در مورد فرآیند ثبت نام ، به نامزد جدید مراجعه کنید.

فعالیتهای مجاز

امتحانات سری 9 و 10 برای ارزیابی صلاحیت سرپرستان فروش اوراق بهادار عمومی در زمینه های زیر طراحی شده است:

• فروش اوراق بهادار شرکت ها ،
• حقوق،
• حکم ،
• بودجه بسته ،
• صندوق های بازار پول ،
• reits ،
• اوراق بهادار تحت حمایت دارایی ،
• اوراق بهادار تحت حمایت وام (شرکت) ،
• گزینه های سهام عدالت ،

• گزینه های مربوط به (شرکتی) پشتیبان ،
• صندوق سرمایه گذاری مشترک،
• سالیانه متغیر و بیمه عمر متغیر ،
• اوراق بهادار دولت ،
• repos و گواهینامه های تعهدی در مورد اوراق بهادار دولتی ،
• اوراق بهادار شهرداری و اوراق بهادار شهرداری ،
• برنامه های مشارکت مستقیم.

سوالات کلیدی

1. تفاوت بین امتحانات سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی (سری 9 و 10) و آزمون اصلی اوراق بهادار عمومی (سری 24) چیست؟

امتحانات سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی (سری 9 و 10) امتحانات اصلی محدود هستند. آنها یک فرد را برای نظارت بر فعالیت های فروش یک دلال دلال واجد شرایط می کنند. سری 9 و 10 مدیر شعبه را برای نظارت بر فعالیت های فروش در اوراق بهادار شرکت ها (سهام و بدهی) ، محصولات شرکت سرمایه گذاری و قراردادهای متغیر ، اوراق بهادار شهرداری ، گزینه ها ، اوراق بهادار دولتی و برنامه های مشارکت مستقیم (DPP) واجد شرایط می کند. امتحانات سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی به سرپرست فروش/مدیر شعبه اجازه نمی دهد که سایر زمینه های تجارت اوراق بهادار عضو ، مانند کارشناسی ، تجارت یا رعایت کلی شرکت را با مسئولیت های مالی نظارت کند.

از طرف دیگر ، امتحان سری 24 ، یک نامزد را به عنوان مدیر اوراق بهادار عمومی برای FINRA واجد شرایط می کند. با عبور از سری 24 ، نامزد می تواند بر کلیه زمینه های تجارت بانکداری و اوراق بهادار سرمایه گذاری عضو ، مانند تحریریه ، تجارت و ساخت بازار ، تبلیغات یا پیروی از مسئولیت های مالی نظارت داشته باشد. در حالی که دامنه اقتدار نظارت بر اوراق بهادار عمومی از سری 9 و 10 گسترده تر است ، سری 24 در محصولاتی که پوشش می دهد محدود است. صلاحیت اصلی اوراق بهادار عمومی اوراق بهادار یا گزینه های شهری را پوشش نمی دهد.

[قوانین ثبت نام FINRA 1220 (الف) (2) و 1220 (الف) (10)]

2. از آنجا که سری 9 و 10 ، امتحانات سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی ، گزینه های پوشش و اوراق بهادار شهرداری ، با عبور از سری 9 و 10 ، آیا می توانم به عنوان گزینه های ثبت شده یا مدیر اوراق بهادار شهرداری عمل کنم؟

نه. با سریال 9 و 10 ، مدیر شعبه فقط برای نظارت بر فعالیت های فروش واجد شرایط است. مسئولیت نظارت بر گزینه های ثبت شده یا امتحانات اصلی اوراق بهادار شهرداری گسترده تر است. علاوه بر نظارت بر فروش ، آزمون اصلی گزینه های ثبت شده (سری 4) و آزمون اصلی اوراق بهادار شهرداری (سری 53) واجد شرایط اصلی برای نظارت بر مشاغل کلی اوراق بهادار عضو ، از جمله اما محدود به تجارت ، تبلیغات و انطباق نیست.

3. آیا یک نامزد باید در همان روز سری 9 و سری 10 را بگیرد؟

این به نامزد است. آنها ممکن است در همان روز یا روزهای مختلف امتحانات را انتخاب کنند. آنها همچنین ممکن است انتخاب کنند که کدام امتحان را در ابتدا انجام دهد. صرف نظر از زمان اتمام هر امتحان ، ثبت نام سرپرست فروش اوراق بهادار عمومی تا زمانی که نامزد هر دو امتحان را تصویب کند تصویب نمی شود. توجه داشته باشید که اگر هر دو امتحان طی دو سال از یکدیگر بگذرد ، امتحان گرفته شده و به تصویب می رسد.